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剑指“突击入股拟上市企业”,证监会重点关注证监系统离职人员

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近期,有媒体报道证监会系统离职人员突击入股拟上市公司,引发各方关注。

4月19日晚间,证监会发文称,加强证监系统离职人员投资拟上市公司监管,全面排查在审企业,对存在证监系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关,同时正抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行为。

证监会这一发声被外界解读为:证监会刀刃向内,向饱受市场诟病的证券监管系统前官员和前发审委员不当入股拟IPO企业“开刀”。

证监会系统人士“下海”规定不少

近年来,不管是号称“最牛发审委员”、在企业IPO过程中受贿被判刑的孙小波,还是2021年宣判的证监会稽查局原局长欧阳健生,证监系统前官员或离职人员由于身份敏感,其中个别人在IPO市场中的“潜伏”“狩猎”行为一直颇受资本市场诟病。 

4月24日,相关中介机构分析人士告诉《中国经济周刊》记者,拟上市公司方面看重的是证监系统离职人员多年沉淀积累的“政商人脉”和对监管政策的深入理解、准确拿捏,这是上述人群“议价”并突击入股拟上市公司的最重要筹码。

证监会系统人士“下海”的情形并不罕见,相关部门对此也有规定限制。

根据2009年发布的《中国证监会工作人员行为准则》,证监会工作人员离职后,在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定,不得违反规定在监管对象中任职。2015年下半年开始,证监会明确规定,处级以上干部离职之后,3年内不得在监管对象内部任职。

中组部2013年发布的《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》中规定,辞去公职或者退(离)休后3年内,不得到本人原任职务管辖的地区和业务范围内的企业兼职(任职),也不得从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。

一直以来,证监会始终注重加强对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为的监管。

1月28日召开的证监会系统工作会议强调,2021年重点工作就包括“加强对拟上市企业股东信息披露监管,切实加强监管和风险防范,坚决防止资本无序扩张。”

2月5日,证监会发布的《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》,要求拟申请IPO的企业应当真实、准确、完整地披露股东信息,进一步压实中介机构责任,加强股东穿透核查披露,强化临近上市入股行为监管,从严惩治违法违规行为。

4月19日,证监会发文称,按照依法行政、强化监督的原则,证监会正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定,有针对性采取加固措施,扎紧扎牢制度笼子。

证监会还透露相关针对性措施:一是明确不当入股情形,重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为;二是人员离职前进行专门谈话提醒,要求做出不得违规入股的书面承诺,研究离职人员入股禁止期要求;三是制定专门审核指引,强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管,发现涉嫌违法违纪的,及时移送、从严处理;四是完善内审监督复核程序,严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。

多家IPO项目“隐现”证监系统离职人员

有过证监系统监管任职经历或担任过证监会发审委委员的人群,无论是在离职或是卸任后,一直是资本市场的“香饽饽”。

例如,2019年5月,湖南证监局稽查处原处长、中国证监会第十七届发审委委员金文泉就出任上市公司南华生物董事长。

公开信息显示,近年来证监会系统离职人员任职拟上市公司独立董事较为普遍。

从在审的多家IPO项目来看,广州银行独立董事陈骞曾任证监会广东监管局上市公司监管一处(二处)处长;信达证券独立董事朱利民曾任证监会稽查局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任兼投资者教育办公室主任;飞沃科技独立董事夏劲松曾任湖南证监局稽查处副处长;新特电气独立董事孙延生曾任证监会规划委员会研究员;云从科技独立董事周忠惠曾任证监会国际顾问委员会委员。

多位证监会原官员突击入股过审的拟上市公司

值得注意的是,此次证监会罕见发声,关注监管系统离职官员入股拟上市公司行为,并未点名具体拟上市公司。

公开报道显示,多位证监会原官员突击入股一家已通过首发审核的拟上市公司——浙江明泰控股发展股份有限公司(下称“明泰股份”),成为媒体关注的焦点。

2019年6月,明泰股份启动IPO,相隔不到半年时间,公司引入平阳朴明股权投资合伙企业(下称“平阳朴明”)、温州瓯瑞股权投资合伙企业(下称“温州瓯瑞”)、宁波通泰信创业投资合伙企业(下称“宁波通泰信”)、宁波通元优博创业投资合伙企业(下称“宁波通元优博”)等6家新的私募机构股东。

其中新增股东中的平阳朴明,其执行事务合伙人以及普通合伙人为杭州直朴投资管理有限公司(下称“杭州直朴”)。杭州直朴的法定代表人系曾任浙江证监局稽查处副处长的倪一帆,持股比例为40%。

温州瓯瑞的执行事务合伙人和普通合伙人为杭州兆恒投资管理有限公司(下称“杭州兆恒”),杭州兆恒的实控人系浙江证监局离职人员薛青锋,他曾在浙江证监局上市二处任职3年。

而宁波通泰信、宁波通元优博背后则系证监会前发审委员宋新潮,他曾在2010年5月至2012年5月,连续担任证监会第十二、十三届主板发审委专职委员。

针对媒体质疑,4月22日,明泰股份董秘朱自平接受媒体采访时说,公司不存在以不公允价格引进投资者的情形,未向平阳朴明、温州瓯瑞、宁波通泰信、宁波通元优博输送不正当利益。

责编:周琦

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