行业新闻

4000-518-166

咨询热线

证监会对海通证券、海通资管等下发行政监管措施事先告知书

合利宝官网整理编辑,提供合利宝POS机和合利宝传统大POS机的办理和咨询服务。

新华社北京3月24日电(记者刘慧)证监会24日宣布,对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施;对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。

同时,海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞,公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施,并对相关责任人员严肃追责。(来源:新华网)

合利宝是深圳市合利宝电子支付科技有限公司推出的一款个人金融创业平台,推出的合利宝POS机和合利宝传统大POS机,功能更加齐全。
 


合利宝办理、咨询扫一扫
添加客户经理微信

相关文章

发表评论

欢迎参与讨论