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农发行成都审计分部 以审促改提质增效

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近日,农发行成都审计分部赴资阳分行开展反洗钱专项审计,审计组秉承“以审促改,重在整改”指导思想,以“三个坚持”为重要抓手,有效发挥“审计一个、规范一片”的效果,提升被审计行对洗钱和恐怖融资风险防范能力,助推农发行业务高质量发展。

坚持“立审立改”,前移整改过程。审计组坚持“边审计、边整改、边规范,边提高”的工作思路,从实际出发,发现问题、分析问题,最后推进落实解决问题,切实做到标准严格、程序合规、措施得力。通过现场审计,及时向资阳分行提出整改方向,形成问题清单,督促立查立改,避免问题风险进一步扩大,提高审计质效。特别是针对审计组提出的有关问题,资阳分行及辖属支行在现场就按照审计建议进行了有效整改。“亡羊补牢,犹未为晚”,截至审计结束当日,资阳分行现场整改率达46%。

坚持“举一反三”,构建长效机制。审计组在开展审计的同时,抓好问题整改“回头看”,重点查看了资阳分行近三年来接受内外部反洗钱检查发现问题整改情况,对整改工作再检查、再督促、再落实,并促进被审计行提高认识,加强研判,查找风险漏洞和薄弱环节,确保问题纠正到位、风险控制到位、责任追究到位、建章立制到位。经审计,资阳分行以前年度发现问题整改率达95%,打好“硬补丁”,筑牢“防火墙”,较好地发挥审计“治已病、防未病”的建设性作用

农发行成都审计分部 以审促改提质增效

坚持“标本兼治”,深化审计成效。深挖问题根源,不“扬汤止沸”。临近审计尾声,审计组临时党支部和资阳分行党委召开了审计交流会。会上,农发行成都审计分部副总经理杨仕平从三个方面强调了问题整改重要性:一是中国人民银行对反洗钱工作高度重视,对反洗钱存在的问题实行“双罚制”,既要处罚单位又要处罚个人,我们要把工作做到前面,做好迎接外部监管机构检查的准备。二是审计职责是发现问题,但是审计目的不是止于发现问题,而是从审计人的角度指出发展过程中存在的短板,通过审计督促合规经营和发展,进而产生审计效益。三是强化问题导向、成果导向和责任担当,对审计发现的问题实行台账管理,促进被审计行加强问题整改和经营管理,扎实做好审计工作的“后半篇文章”。审计组在审计工作中深化以审促改的思路举措,紧紧扭住“改”这个关键,牢牢把握“效”这个根本,以有力有效措施,真正发挥以审促改、以审提效在推动标本兼治中的功效,确保了审计发现问题真正整改落实到位。

反洗钱审计对提升金融机构洗钱和恐怖融资风险防范能力发挥着巨大作用,审计整改是有效发挥审计监督作用的重要一环。农发行成都审计分部坚持反洗钱审计无小事,以扎实的工作作风实现对反洗钱审计内容的全覆盖,同时加强了对存款账户监测,积极在审计现场推进问题整改,第一时间运用好审计成果,从而取得良好的审计成效。(胡灵 郭会燕)

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