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农发行马鞍山市分行创新“四JING”布局 提升合规质效

合利宝POS机整理编辑:

为进一步夯实合规管理工作,保障全行业务高质量发展,推动“合规农发行”三年行动计划落实,农发行马鞍山市分行结合自身工作实际,创新工作方法,构建“四JING”布局,开展合规管理工作。

农发行马鞍山市分行创新“四JING”布局 提升合规质效

敬:居处恭,执事敬。以“合规农发行”三年行动计划与“内控合规建设年”活动开展为契机,大力弘扬风险合规文化理念,引领全行形成尊敬合规、敬畏合规意识。一方面,通过张贴宣传海报、制作文化墙、播放宣传片、发放宣传书签等方式,推进合规理念宣传多样化,营造浓厚氛围。另一方面,组织全体员工签订《合规案防履职承诺书》,宣传学习典型合规案例、《风险合规文化手册》等,让员工从思想上、行为上重视业务发展中的合规性,敬畏合规工作,将合规理念融入日常、抓在经常。

进:君子之学必日新,日新者日进也。明确工作职责,以“贯彻落实一体化整改长效机制任务分工清单”“不贰过”“不能犯”三个清单为抓手,结合专员考核清单制定工作计划,设计《“三合一”专员监督日志》,要求每日对照清单规划当天工作,并于日终进行登记、逐项检查、查缺补漏,实现工作量化管理。加强监督指导,“三合一”专员每周参加一次支委会、信贷例会、会计晨会,组织学习制度文件,总结通报上周情况,建立“错题集”,提出整改意见,带领员工反复学习,避免问题重复发生,不断强化合规监督指导。定制培训计划,在满足员工工作需求基础上,联合业务条线和外部行业专家,适时开展培训指导,通过面对面交流答疑、案例研讨,不断提升员工业务水平和合规能力。

农发行马鞍山市分行创新“四JING”布局 提升合规质效

镜:以人为镜,可以明得失。相互支持,内控合规部每月汇总全辖内控合规管理工作情况报告、发现问题清单、工作提示函等,据需组织相关业务部门负责人、“三合一”专员开展合规管理专题工作会议;各部门统筹协作,审核确认问题资料,分析问题产生原因,明确整改时间表和“路线图”,提出整改意见,督促限时整改。相互学习,通过“三合一”专员季度交叉互查、经验案例分享会等形式,相互学习借鉴,对日常监督和内外部检查发现问题建立台账、跟踪整改,建立“定期检查、按时追踪、信息共享”一体化机制。相互监督,将全行员工纳入案防网格单元,编写《网格长管理工作手册》,充分发挥网格长直接监督、格员相互监督作用,坚决杜绝案防案件发生。

净:唯自净者可以净人。以“我的合规我负责,他的合规我有责”为口号,打造干净担当有责的合规队伍。加强内控合规部门管理,树立“合规+创新+宣传”工作模式,以合规性作为本部门业务开展第一原则,梳理制度文件,理清岗位职责,明确操作流程;学习借鉴兄弟行和商业银行优秀经验,创新工作方法,打造适合本行的合规工作体系;对内传导“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”文化思想,对外打造良好合规品牌口碑,不断强化合规宣传。加强“三合一”专员队伍建设,做好考核管理,引导履职尽责,切实发挥好“三合一”专员“监督员”“解读员”“守门员”职责。加强典型人才队伍建设,通过季度检查树立合规标兵,打造信贷管理、风险控制、案防管理等方面工作样板,引导全行员工善经营、防风险、强合规,为高水平履职和高质量发展贡献力量。(王可汉)

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